酒涩网 泓德悦享一年持有期搀和型证券投资基         金       招募说明书   基金管理东说念主：泓德基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                           环节辅导   泓德悦享一年持有期搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2024 年 10 月 23 日证监许可20241463 号文准予注册。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作 出骨子性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东说念主在投成本基金前，应全面 了解本基金的产物特点，充分研讨自身的风险承受智力，感性判断商场，并承担基金投资中 出现的种种风险。本基金投资中的风险包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券市 场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，利率风险，本基金持 有的固定收益品种毁约带来的信用风险，由于基金份额持有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。   本基金为搀和型基金，其耐久预期风险与预期收益特征低于股票型基金，高于债券型基 金、货币商场基金。本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港证券市 场，除了需要承担与境内证券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 面对汇率风险、投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票商场交游互联互通机 制投资的风险等私有风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应措施后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行独特标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅 读相干内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港证券商场，会面对港股 通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法则等互异带来的私有风险，包括港股 商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见本 招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资于港股 通标的股票。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或辗转成为本基金风险。具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于存托凭证或 选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能面对的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。为对冲信用风险， 本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波 动风险。具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可投资资产扶持证券，可能面对因商场利率的变化带来的价钱剧烈波动风险及再 投资风险，同期面对因基础资产或证券刊行主体信用景象恶化导致的信用评级下落以致到期 不成履行合约进行兑付的风险。具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金不错投资于其他公开召募的证券投资基金，因此本基金所持有的基金的事迹弘扬、 持有基金的基金管理东说念主水对等因素将影响到本基金的基金事迹弘扬。   本基金基金份额竖立 1 年的锁如期，对于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后一 年内无法赎回的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金产物贵府概要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日弘扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹弘扬的保证。基金管理东说念主依照恪称职守、西宾信用、严慎勤奋的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买 者满足”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行承担。                  第一部分     媒介   《泓德悦享一年持有期搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）过甚他关联规矩以及《泓 德悦享一年持有期搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了泓德悦享一年持有期搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金根据本招募说明书所载明的贵府央求召募。 基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额之日起，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         第二部分    释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用革命和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用革命和补充 明书》过甚更新 告》 要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议革命， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的革命 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的革命 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其往往作念出的革命 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的革命 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、转换、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受泓德基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 日指该基金份额申购央求说明日 积年实践不存在对应日历的，则顺延至下一服务日 前一日 港股通交游且该服务日为非港股通交游日，则基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否开 放申购、赎回等业务，具体以届时提前发布的公告为准）。频繁情况下，本基金在绽开日接 受投资东说念主的申购央求，但对于每份基金份额，在该份额锁如期届满后的下一个服务日起方可 建议赎回央求 理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主 共同死守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资形势 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额) 朝上上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。种种基金份额分设不同的基金代码， 并分别计较和公布基金份额净值和基金份额累计净值 产上钩提销售服务费的基金份额 产上钩提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 泄漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 和香港联合交游统统限公司（以下简称“香港联合交游所”）建立时刻勾搭，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交游所上市的股票。内地与香 港股票商场交游互联互通机制包括沪港股票商场交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股 票商场交游互联互通机制（“深港通”） 设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交游所 上市的股票 将基金救助投资组合的商场冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、资产 扶持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 算，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 ?                             第三部分   基金管理东说念主     一、基金管理东说念主概况     称号：泓德基金管理有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号     设立日历：2015 年 3 月 3 日     法定代表东说念主：王德晓     研究东说念主：童颖慧     客户服务电话：4009-100-888     传真：010-59850195     注册成本为 1.43 亿元，公司股权结构如下：                                                          占注册成本 序号                    股东称号                 出资金额（元）                                                            比例            系数               143，000，000   100.0000%   二、基金管理东说念主主要东说念主员情况   温永鹏先生，董事长，博士。曾任本公司副总司理，深圳市大富科技股份有限公司副总 裁兼董事会秘书、阳光保障集团股份有限公司资产管理中心宏不雅经济研究处处长、安信证券 股份有限公司研究所宏不雅经济分析师。   王德晓先生，副董事长，总司理，硕士。曾任阳光保障集团股份有限公司副董事长兼副 总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总司理。   杨丹女士，董事，学士。现任阳光保障集团股份有限公司任董事会办公室主任。曾任阳 光财产保障股份有限公司东说念主力资源部总司理、阳光保障集团股份有限公司钞票管理中心总经 理助理。   符学东先生，孤独董事，硕士。曾任国联安基金管理有限公司董事长，国泰君安证券有 限公司副总裁，国泰证券股份有限公司总裁助理，国度经济鼎新委员会表面组分配司副处长， 北京市无线电元件十厂专职团总支文牍，内蒙古出产确立兵团二师十一团四连兵团战士。   王克明先生，孤独董事，硕士。曾任世纪证券有限服务公司副总裁，安邦基金管理有限 公司（筹）总司理，安邦保障集团股份有限公司投资中心副主任，嘉实成本管理有限公司总 司理助理，嘉实基金管理有限公司东说念主力资源总监、计谋打算与业务发展总监、房地产与基础 设施资产管理总监、机构客户资产管理总监。   张荟女士，孤独董事，硕士。曾任光大期货有限公司副总司理，光大成本投资有限公司 副总司理，上海多伦股份有限公司财务总监，北京国度管帐学院副教导，光大证券股份有限 公司打算财务部副总司理，清华大学经济管理学院讲师。   李诗菁女士，监事，监察稽核部副总监，硕士。曾任狮桥融资租借(中国)有限公司总裁 助理、富舜投资商议（上海）有限公司风险管理部量化分析师。   李晓春先生，看护长，硕士。曾任瑞银证券有限服务公司投资银行部董事总司理、西藏 同信证券有限服务公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总司理。   艾新国先生，副总司理，硕士。曾任中国工商银行总行资产托管部证券投资基金处处长， 中国工商银行内蒙包头分行副行长、党委副文牍，中国工商银行总行资产托管部研究发展处 处长、副处长。    童良发先生，副总司理兼首席信息官，硕士。曾任阳光保障集团信息时刻中心运营部总 监、北京华彩期间通讯时刻有限公司 CTO、北京歌华数据信息多媒体平台股份有限公司 CTO、 中国科学院电子学研究所科电高技术公司总司理助理。    王克玉先生，副总司理，基金司理，硕士。曾任本公司投研总监，长盛基金管理有限公 司基金司理及权益投资部副总监，国都证券有限公司分析师，天投合资参谋人有限公司分析师， 元大京华证券上海代表处研究员。    秦毅先生，副总司理，基金司理，博士。曾任本公司多资产投资部投资司理、研究部研 究员，阳光资产管理股份有限公司研究员。    李娇女士，副总司理，硕士。曾任本公司运营扶持部总监，阳光资产管理股份有限公司 财务岗，阳光保障集团股份有限公司资产管理中心资金管理岗。    赵端端女士，基金司理，硕士。曾任天安财产保障股份有限公司资产管理中心固定收益 部资深投资司理，阳光资产管理股份有限公司固定收益投资部高档投资司理，嘉实基金管理 有限公司机构业务部产物司理；历任泓德裕泽一年定开债券（2018 年 10 月 25 日-2022 年 5 月 30 日）、泓德裕鑫一年定开债券（2018 年 10 月 25 日-2022 年 5 月 30 日）、泓德裕丰中 短债债券（2018 年 12 月 17 日-2021 年 2 月 10 日）、泓德裕瑞三年定开债券（2020 年 5 月 理。现任泓德裕荣纯债债券、泓德裕祥债券、泓德睿享一年持有期搀和、泓德裕泰债券、泓 德慧享搀和基金的基金司理。    主任：王德晓先生，简历同上。    成员：王克玉先生，简历同上。    温永鹏先生，简历同上。    秦毅先生，简历同上。    王高伟先生，多资产投资部总监，硕士。曾任恒丰银行资产管理部固定收益投资中心总 司理，中油财务有限服务公司证券部高档投资主管。    列席东说念主员：李晓春先生，简历同上。    三、基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金 合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律、法例的前提下，制订和救助关联基金认购、申购、赎回、转换、 非交游过户、转托管、如期定额投资和收益分配等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以西宾信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健基 金合同等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告种种基金份额的基金净值信息，细目种种 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩，履行信息泄漏及申报义务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予秘籍，不向他东说念主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府不低 于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且保证投资者 粗略按照基金合同规矩的时期和形势，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）面对赶走、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金管理东说念主承担 一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管理东说念主的承诺 《运作办法》、《信息泄漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面箝制轨制，采取 有用措施，驻防积恶行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游行径；   （7）卤莽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会不容的其他行动。 法例及行业轨范，西宾信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪商酌；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、烦躁、荫庇或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、耗损权利；   （7）泄露在职职期间细察的关联证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；   （8）违抗证券交游所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技巧主管商场价钱，侵扰商场 顺次；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息泄漏和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   （11）以不正直技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例不容的行动。   （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行径。   五、基金管理东说念主的里面箝制轨制   为保证公司轨范化运作，有用地防护和化解商酌风险，促进公司诚信、正当、有用商酌， 保障基金份额持有东说念主利益，可贵公司及公司股东的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面箝制体系。   （1）保证公司商酌运作严格死守国度关联法律、法例和行业监管法则，自愿形成称职 商酌、轨范运作的商酌念念想和商酌理念；   （2）保证公司商酌管理和受托资产（包括基金资产、特定客户资产过甚他受托资产） 投资运作稳健行业最好操守；   （3）防护和化解商酌风险，提高商酌管理效率和效益，确保磋交易务的稳健运行和受 托资产的安全竣工，达成公司的陆续、雄伟、健康发展；   （4）确保受托资产、公司财务和其它信息实时、信得过、准确、竣工；   （5）可贵公司邃密的商场形象和社会形象。   （1）健全性原则：里面箝制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子；   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，可贵内控轨制 的有用履行；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，公司受托资产、自有 资产、其它资产的运作分离；   （4）相互制约性原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的商酌管理方法质问运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制恶果。   （1）里面箝制轨制体系   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司里面箝制大纲，它是公司制定各项 规章轨制的摘要和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险箝制轨制、投资管理制 度、基金管帐轨制、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、财务轨制、档案管 理轨制、事迹考查轨制、自制交游轨制、关联交游轨制、颠倒交游监控与申报轨制、风险准 备金轨制、内幕交游管理轨制、反洗钱轨制、遑急情况处理轨制等；第三个层面是部门业务 规章，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭服务、操作守则 等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理服务的运行办法，是对 业务各个细节、历程进行的刻画和管理。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司疼爱对轨制的陆续老练，结合业 务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险箝制的要求，不停检讨和增强公司轨制的完 备性、有用性。   （2）里面箝制组织架构   公司董事会对公司建立里面箝制系统和撑持其有用性承担最终服务。   手脚董事会下的专科委员会，风险箝制委员会负责审议公司风险箝制服务的总体原则、 方针和政策，以及公司的风险箝制体系和风险箝制轨制。   孤独诈欺看护权利，径直对董事会负责；向董事会申报基金及公司运作的正当合规情况 及公司里面风险箝制情况。   监察稽核部的主要职责是确保公司里面箝制轨制合规、完善；检验公司里面箝制轨制和 业务历程的履行情况，出具监察稽核申报；负责信息泄漏事务管理；访问基金过甚他类型产 品的颠倒投资和交游以及对违纪行动的访问；组织实施公司投资风险管理与绩效分析服务， 确保公司种种投资风险得到邃密监督与箝制；负责公司的法律事务、合规商议、合规培训、 离任审查等服务。   风险管理是每一个业务部门的首要服务。公司各职能部门的主要职责是自身服务中潜在 风险的自我检验和箝制，根据具体情况制订本部门的业务管理规矩、操作历程及里面箝制规 定并严格履行。各部门主要负责东说念主是部门风险箝制的第一服务东说念主，履行一线风险箝制职能。   （1）授权轨制   公司的授权轨制勾搭于统统这个词公司行径。股东会、董事会、监事和管理层必须充分履行各 自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项磋交易务和管 理措施必须顺从管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须在业务授权范围内进行。 公司要紧业务的授权必须采取书面情势，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要稳健， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严实的研究服务 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和可贵备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究申报质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防护原则和效纯粹原则制定合理的决 策措施；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管理轨制和考 核轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理事迹评价体系。   （4）交游业务   建立聚拢交游轨制，投资指示通过交游部完成；建立交游监测系统、预警系统和交游反 馈系统，完善相干的安全设施；交游部搪塞交游指示进行审核，建立自制的交游分配轨制， 确保各基金利益的自制；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；同期建立科 学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险箝制点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值措施等管帐措施，信得过、竣工、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业 务核算；同期还建立管帐档案撑持轨制，确保档案信得过竣工。   （6）信息泄漏   公司建立了完善的信息泄漏轨制，保证公开泄漏的信息信得过、准确、竣工。公司设立了 信息泄漏负责东说念主，并建立了相应的措施进行信息的采集、组织、审核和发布服务，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息稳健法律法例的规矩，同期加强对信息泄漏的检验和评 价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立看护长，经董事会聘任，报中国证监会核准，并向董事会负责。根据公司监察 稽核服务的需要和董事会授权，看护长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案，就里面 箝制轨制的履行情况独马上履行检验、评价、申报、建议职能。看护长如期和不如期向董事 会申报公司里面箝制履行情况，董事会对看护长的申报进行审议。   公司设立监察稽核部开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的孤独性和泰斗性。公司明 确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作措施和组织规律。 监察稽核部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面箝制轨制的履行情况，促使公司 各项商酌管理行径的轨范运行。公司董事会和管理层充分疼爱和扶持监察稽核服务，对违抗 法律法例和公司里面箝制轨制的，讲求关联部门和东说念主员的服务。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的 服务。   （2）上述对于里面箝制的泄漏信得过、准确。   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面箝制轨制。                         第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   适度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时刻职称。   三、基金托管业务商酌情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“西宾信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面箝制体系、轨范 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里宏大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚拢资产管理打算、证券公司定向资产管理打算、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化 的托管服务。适度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最 佳托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质得到国表里金融领域的 陆续认同和平素好评。   四、基金托管东说念主的里面箝制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，耐久保持在资产托管行业的 上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手握业务拓展，一手握内控确立”的作念法 是分不开的。资产托管部相配疼爱改进和加强里面风险管理服务，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防护和箝制的力度，尽心拔擢内控文化，完善风险箝制机制，强化业务 样式全过程风险管理手脚环节服务来作念。从 2005 年于今共十六次得手通过评估组织里面控 制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，一说念得到无保属成见的箝制及有用性申报。充分表 明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面箝制方面的健全性和有用性的全面 认同，也说明注解中国工商银行托管服务的风险箝制智力还是与海外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。咫尺，ISAE3402 审阅还是成为年度化、惯例化的内控服务技巧。   保证业务运作严格死守国度关联法律法例和行业监管法则，强化和建立称职商酌、轨范 运作的商酌念念想和商酌作风，形成一个运作轨范化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 防护和化解商酌风险，保证托管资产的安全竣工；可贵持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险箝制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险箝制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险箝制服务进行指导、监督。 资产托管部里面竖立专门负责稽核监察服务的里面风险箝制处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直指挥下，依照关联法律规章，对业务的运行孤独诈欺稽核监察权利。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险箝制措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳健国度法律法例及监管机构的监管要求，并勾搭于 托管业务商酌管理行径的耐久。   （2）竣工性原则。托管业务的各项商酌管理行径都必须有相应的轨范措施和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，掩盖统统的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务商酌行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务商酌行径必须防护风险，审慎商酌，保证基金资产和其他 寄托资产的安全与竣工。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及商酌管理的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和箝制东说念主员必 须相对孤独，稳健分离；内控轨制的检验、评价部门必须孤独于内控轨制的制定和履行部门。   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员行动轨范等一系列规章轨制，并采取了 邃密的防火墙隔断轨制，粗略确保资产孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务轨制和管理孤独、 麇集孤独。   （2）高层检验。主管行指挥与部门高档管理层手脚中国工商银行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门实时申报商酌管理情况和卓越情况，以检验资产托管部在 达成里面箝制宗旨方面的进展，并根据检验情况建议里面箝制措施，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事箝制。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念箝制防地，健全绩效考查和激发机制，缔造“以东说念主为本”的内控文化，增 强职工的服务心和荣誉感，拔擢团队精神和中枢竞争力，并通过进行如期、定向的业务与职 业说念德培训、签订承诺书，使职工缔造风险防护与箝制理念。   （4）商酌箝制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方法开展各式业务营销行径、 处理各项事务，从而有用地箝制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等形势加强里面风险管理， 如期或不如期地对业务运作景象进行检验、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险箝制措施，排查风险隐患。   （6）数据安全箝制。中国工商银行通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据 传输走漏的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的落索复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的落索复原决策，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部不停提高演练圭臬，从最初的按照预订时期演练发展到咫尺的“无意演练”。 从演练结果看，资产托管部透澈有智力在发生落索的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接指挥下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、雄伟 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只消这么，风险箝制轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理，将风险箝制服务落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分疼爱内控轨制的确立，一贯宝石把风险防护 和箝制的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和服务历程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险箝制轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 泄漏轨制等，掩盖统统部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的相互制约 机制。   （4）里面风险箝制耐久是资产托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就卓越强调轨范运作，一直 将建立一个系统、高效的风险防护和箝制体系手脚服务要点。跟着商场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不停出现，资产托管部耐久将风险管理放在与业务发展同等 环节的位置，视风险防护和箝制为托管业务生涯和发展的生命线。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法例的规矩，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分配、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月首先。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律 法例规矩的行动，应实时以书面情势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后   应实时查对，并以书面情势对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                           第五部分   相干服务机构   一、销售机构   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号   法定代表东说念主：王德晓   客户服务电话：4009-100-888   传真：010-59850195   研究东说念主：童颖慧   网址：www.hongdefund.com   基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，选拔其他稳健要求的机构销售本基金，并在基 金管理东说念主网站公示。   具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站各基金销售机构下“销售机 构一览表”。基金管理东说念主不错根据情况变化，加多或者减少销售机构，并在基金管理东说念主网站 公示。   二、登记机构   称号：泓德基金管理有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号   法定代表东说念主：王德晓   客户服务电话：4009-100-888   传真：010-59850195   研究东说念主：童颖慧   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层   法定代表东说念主：韩炯   研究电话：021-31358666 传真：021-31358600 研究东说念主：陆奇 承办讼师：清早、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（独特普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 履行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 研究电话：010-66001391 传真：010-66001392 研究东说念主：蔡晓慧 承办管帐师：陈熹、蔡晓慧                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联规矩召募。本基金召募央求还是中国证监会 2024 年 10 月 23 日证监许可20241463 号 文准予注册。   二、基金类型和存续期间   对于每份基金份额，锁如期从肇始日首先，至肇始日后一年的年度对日的前一日止。在 锁如期内，基金份额持有东说念主不成就该基金份额建议赎回央求，锁如期届满后的下一个服务日 起不错就该基金份额建议赎回央求。   对于每份认购份额，肇始日指基金合同奏效日；对于每份申购份额，肇始日指该基金份 额申购央求说明日。年度对日指某一日历在后续日积年中的对应日历，若该对应日为非服务 日或该日积年实践不存在对应日历的，则顺延至下一服务日。   三、召募形势   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及在基金管理东说念主网站公示。   四、基金份额类别竖立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势等不同，将基金份额分为不同的类别。 收取认（申）购费，不收取销售服务费的，称为 A 类基金份额；收取销售服务费，不收取认 （申）购费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值，计较公式为：计较日某类基金份额净值 ＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日发售在外的该类别基金份额总额。   关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招募说明书及基金 产物贵府概要中公告。   投资东说念主可自行选拔认/申购的基金份额类别。   基金管理东说念主可在稳健法律法例规矩且不毁伤已有基金份额持有东说念主利益的情况下，救助基 金份额类别的竖立或加多新的基金份额类别、暂停现存基金份额类别的销售、救助现存基金 份额类别的费率水平或对基金份额分类办法及法则进行救助等，无需召开基金份额持有东说念主大 会，但基金管理东说念主需与基金托管东说念主协商一致并在救助实施前依照《信息泄漏办法》的规矩在 规矩媒介上刊登公告。   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   六、召募对象   稳健法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   七、召募气象   投资者应当在基金管理东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业气象或按基金管理东说念主、销 售机构提供的其他形势办理基金的认购。销售机构名单和研究形势具体见本基金基金份额发 售公告。   基金管理东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和研究方法，请参见 本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金管理东说念主不错根据情况加多、救助其他销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   八、认购安排 管理有限公司基金账户和销售机构交游账户的央求。除法律法例另有规矩外，一个投资者只 能开立和使用一个基金账户，还是开立泓德基金管理有限公司基金账户的投资者无需再央求 开立基金账户。 额托福认购款项。投资者在召募期内不错屡次认购本基金基金份额，A 类基金份额的认购费 按每笔 A 类基金份额认购央求单独计较，认购央求一领受理不得撤消。   在基金召募期内，投资者通过直销机构认购本基金基金份额，初次认购最低金额为 100 元（含认购费，下同），追加认购单笔最低认购金额为 100 元；通过其他销售机构认购本基 金基金份额，初次认购最低金额为 100 元，追加认购单笔最低认购金额为 100 元。销售机构 另有规矩的，从其规矩。认购期间单个投资东说念主的累计认购金额莫得上限限制，但法律法例、 中国证监会另有规矩的除外。 T+1 日）就央求的有用性进行说明，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构规矩的其他形势查询认购央求有用性的说明情况。销售机构对认购央求的受理 并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构还是接收到认购央求。认购的说明以登记机构 的说明结果为准。对于认购央求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当 权利。 管理东说念主不错采取比例说明等形势对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者 某些认购央求有可能导致投资者变相避让前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等全 部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。 将无效央求部分对应的认购款项退还给投资者。      投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金管理东说念主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金基金份额发售公告。      九、认购用度 认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。本基金 C 类基金份额不收取认购 费。      本基金 A 类基金份额对通过基金管理东说念主直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客户 实施特定认购费率，待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金及 其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：      （1）世界社会保障基金；      （2）不错投资基金的方位社会保障基金；      （3）企业年金单一打算以及聚拢打算；      （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理打算；      （5）企业年金待业金产物；      （6）个东说念主税收递延型交易养老保障等产物；      （7）养老宗旨基金；      （8）职业年金打算。      如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按相干规矩履行稳健措施。   A 类基金份额具体认购费率如下表所示：                                    待业金客户直销柜台认购实 认购金额（M，含认购费）           普通认购费率                                       施特定认购费率      M＜100 万             0.60%            0.06%      M≥500 万           1000 元/笔          1000元/笔 于基金的商场推行、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度。 基金份额认购央求单独计较。认购央求一领受理不得撤消。   十、召募资金利息的处理形势   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同奏效后将折算为基金份 额，归基金份额持有东说念主统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十一、认购份额的计较   本基金每份基金份额的开动面值为东说念主民币 1.00 元，按开动面值发售。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额开动面值   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额开动面值   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额开动面值 收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资者（非待业金客户）投资 1，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，适用认 购费率为 0.60%，假设这 1，000.00 元在召募期间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 A 类 基金份额计较如下：   净认购金额=1，000.00/（1+0.60%）=994.04 元   认购用度=1，000.00-994.04=5.96 元   认购份额=（994.04+0.46）/1.00=994.50 份   即投资者投资（非待业金客户）1，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔资金 在召募期间产生的利息为 0.46 元，一共不错得到 994.50 份 A 类基金份额。   例二：某待业金客户通过本基金管理东说念主的直销柜台投资 1，000.00 元认购本基金 A 类基 金份额，适用认购费率为 0.06%，假设这 1，000.00 元在召募期间产生的利息为 0.46 元，则 其可得到的 A 类基金份额计较如下：   净认购金额=1，000.00/（1+0.06%）=999.40 元   认购用度=1，000.00-999.40=0.60 元   认购份额=（999.40+0.46）/1.00=999.86 份   即待业金客户通过本基金管理东说念主的直销柜台投资 1，000.00 元认购本基金 A 类基金份额， 假设该笔资金在召募期间产生的利息为 0.46 元，一共不错得到 999.86 份 A 类基金份额。   例三：某投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募 期间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   认购份额=（1，000.00+0.46）/1.00=1，000.46 份   即该投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，加上召募期间利息转份额后一共不错得到 1，000.46 份 C 类基金 份额。   十二、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。 基金召募期间的信息泄漏费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。   十三、基金召募畛域   本基金可竖立初次召募畛域上限，具体召募上限及畛域箝制的决策详见基金份额发售公 告或基金管理东说念主届时发布的相干公告。                第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主在收到中国证监会说明 文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理形势   如果召募期限届满，未感奋基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与泄漏；一语气 50 个服务日出现 前述情形的，基金合同自动赶走，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应依照《信息泄漏办法》 的关联规矩在规矩媒介上公告。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              第八部分   基金份额的申购、赎回与转换   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他 形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日（若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则基金管 理东说念主可根据实践情况决定本基金是否绽开申购与赎回等业务，具体以届时提前发布的公告为 准）的交游时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交 易时期变更或其他独特情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的救助， 但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购首先公告中规矩。   每份基金份额锁如期届满后的下一个服务日起，基金份额持有东说念主方可就该基金份额建议 赎回央求。本基金认购份额的锁如期届满后，基金管理东说念主首先办理赎回业务，具体业务办理 时期在赎回首先公告中规矩。   在细目申购首先与赎回首先时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的首先时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转换央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 规矩赎回； 若提交赎回央求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将说明为失败； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管理东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构规矩的措施，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。   投资东说念主在提交赎回央求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联 条件处理。如遇证券、期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统 故障、港股通交游系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响了业务历程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管理东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他形势查询央求的说明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构照实 接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投 资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投资者未实时进行查询而形成的后果由投资东说念主自行 承担，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   在不违抗法律法例规矩和基金合同约定的情况下，基金管理东说念主可根据业务法则对上述业 务办理时期进行救助，基金管理东说念主必须在救助实施前按照《信息泄漏办法》的关联规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规矩请参见更新的招募说明书或相干公告。 见更新的招募说明书或相干公告。 具体规矩请参见更新的招募说明书或相干公告。 的招募说明书或相干公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采取上述措施对基金畛域赐与箝制。具体见基金管理东说念主相干公告。 限制。基金管理东说念主必须在救助实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金根据收费形势等不同折柳为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额收取申 购费和赎回费，不收取销售服务费；C 类基金份额收取销售服务费和赎回费，不收取申购费。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较， 并按照基金合同约定公告。遇独特情况，经履行稳健措施，不错稳健蔓延计较或公告。   投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费。本基金申购费率按照申购金额递减，即申 购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类基金份额不收取申购费。      本基金对通过基金管理东说念主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申 购费率，待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金过甚投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：      （1）世界社会保障基金；      （2）不错投资基金的方位社会保障基金；      （3）企业年金单一打算以及聚拢打算；      （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理打算；      （5）企业年金待业金产物；      （6）个东说念主税收递延型交易养老保障等产物；      （7）养老宗旨基金；      （8）职业年金打算。      如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按相干规矩履行稳健措施。      本基金 A 类基金份额具体申购费率如下表所示：                                        待业金客户直销柜台申购  申购金额（M，含申购费）              普通申购费率                                         实施特定申购费率          M＜100 万             0.80%            0.08%          M≥500 万            1000 元/笔         1000元/笔      申购费由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市 场推行、销售、登记结算等各项用度。      赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值的金额，净赎回 金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。对于本基金每份基金份额，本基金竖立 1 年 锁如期限，1 年后方可赎回，赎回时不收取赎回费。 并最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作轨范遵命相干法律法例以及监管部门、自律法则的 规矩。 无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销打算，如期或不如期地开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健调 低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较形势   （1）本基金 A 类基金份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按照四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   例一：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者（非待业金客户）两 次投成本基金 A 类基金份额，两笔申购金额分别为 10 万元、1，000 万元，则各笔申购职守 的申购用度和得到的 A 类基金份额计较如下：                                       申购 1            申购 2            申购金额（a）                 100，000.00 元   10，000，000.00 元           适用申购费率（b）                   0.80%       固定金额 1000 元  净申购金额（c=a/（1+b））或（c=a-1000）       99，206.35 元    9，999，000.00 元       申购用度（d=a-c）或 (d=1000)         793.65 元         1，000 元          基金份额净值（e）                     1.2300 元         1.2300 元          申购份额（f=c/e）                  80，655.57 份    8，129，268.29 份   例二：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2300 元，某待业金客户通过本基金管理 东说念主的直销柜台两次投成本基金 A 类基金份额，两笔申购金额分别为 10 万元、1，000 万元， 则各笔申购职守的申购用度和得到的 A 类基金份额计较如下：                                          申购 1            申购 2            申购金额（a）                    100，000.00 元   10，000，000.00 元          适用申购费率（b）                       0.08%       固定金额 1000 元  净申购金额（c=a/（1+b））或（c=a-1000）          99，920.06 元    9，999，000.00 元      申购用度（d=a-c）或 (d=1000)              79.94 元         1，000 元          基金份额净值（e）                     1.2300 元         1.2300 元          申购份额（f=c/e）                  81，235.82 份    8，129，268.29 份   例三：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2300 元，某投资者投成本基金 C 类基金 份额 10，000 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   申购份额＝10，000/1.2300＝8，130.08 份   即该投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2300 元，则其可得到 8，130.08 份 C 类基金份额。   赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以央求当日相应类别的基金份额净值的金额， 净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的计较方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额—赎回用度   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 1 年， 该日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其得到的赎回金额计较如下：   赎回金额＝10，000.00×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额=10，500.00-0.00＝10，500.00 元   即该投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限为 1 年，该日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其得到的净赎回金额为 10，500.00 元。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购央求。 登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 例达到或者朝上基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相避让前述 50%比例要求的 情形。 单笔申购金额上限或单个投资东说念主累计持有的基金份额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第 8、9 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例说明等形势对投资东说念主的申购央求进行限制， 基金管理东说念主有权拒却该等一说念或者部分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被一说念或部分拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原 申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 基金资产净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或降速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停 赎回公告，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付 部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先 选拔将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原 赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额)朝向前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一说念赎回央求时，按正常赎回 措施履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，如不存在单个持有东说念主的赎回央求朝向前一绽开日基金总份额 30%的情 形，则应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 未能赎回的部分将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生多数赎回且存在出现单个持有东说念主的央求赎回份额朝向前一绽开日基金总 份额 30%的情形下，基金管理东说念主不错采取相干措施为此单个持有东说念主宽限办理赎回央求，即按 照保护其他赎回央求东说念主利益的原则，日本av女优基金管理东说念主不错优先说明其他赎回央求东说念主的赎回央求， 具体为：如其他赎回央求东说念主的赎回央求在当日被一说念说明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对此单个持 有东说念主的赎回央求按比例说明，对此单个持有东说念主其余未说明的赎回央求宽限办理；如其他赎回 央求东说念主的赎回央求在当日未被一说念说明，则对该持有东说念主的一说念未说明的赎回央求宽限办理。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回 的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，根据《信息泄漏办 法》的规矩在规矩媒介刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 办法》的关联规矩，在规矩媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金转换   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，相干法则由基金管理东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念足下有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳健条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   十五、如期定额投资打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资打算，具体法则由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资打算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有 规矩的除外。   十七、基金份额的质押或其他业务   如相干法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务法则。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游气象或者交游形势进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或相干公告。   二十、基金管理东说念主可在不违抗法律法例规矩和基金合同约定的情形下，在不影响基金份 额持有东说念主骨子利益的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，根据商场情况对上述申购和赎回 的安排进行补充和救助并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  第九部分   基金的投资   一、投资宗旨   本基金在严格箝制风险的前提下，通过合理的资产配置，概述运用多种投资策略，力图 达成基金资产的耐久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通机制 下允许买卖的规矩范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、方位政府债、政府扶持债券、政府扶持机构债券、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含可分离交游可转换 债券的纯债部分）、可交换债券、公斥地行的次级债等）、经中国证监会核准或注册的公开 召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货 币商场基金）、资产扶持证券、国债期货、股指期货、股票期权、信用繁衍品、同行存单、 债券回购、货币商场器具、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须稳健中国证监会的相干规矩）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行稳健措施后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金对权益类资产及可转换债券、可交换债券的投资系数 占基金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不朝上 50%。本基金 投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资于可转换债 券及可交换债券的比例系数不朝上基金资产的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括 股票型基金以及至少感奋以下一条圭臬的搀和型基金：（1）基金合同约定的股票资产（含 存托凭证）占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度申报中泄漏的股票资产 （含存托凭证）占基金资产的比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金投资比例不朝上基金资产净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不朝上基 金资产的 20%。每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴 纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的相干规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行稳健措施后，可 对上述资产配置比例进行救助。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金以获取基金资产的耐久稳健升值为宗旨，通过定性分析与定量分析相结合的方法 分析宏不雅经济和成本商场发展趋势，给与“自上而下”的分析视角，概述考量宏不雅经济发展 远景，评估种种资产的预期收益与风险，合理细目本基金在股票、债券等种种别资产上的投 资比例，并跟着种种资产风险收益特征的相对变化，当令作念挪动态救助。   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 因素进行概述分析，构建和救助固定收益证券投资组合，奋发得到稳健的投资收益。   本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海外进出等引起利率变 化的相干因素进行长远的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对商场利率水顺心收益率弧线改日的变化趋势作念 出瞻望和判断，结合债券商场资金供求结构及变化趋势，细目固定收益类资产的久期配置。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，瞻望改日收益率弧线的变动趋势，概述研讨组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特点、盈利智力、偿债智力、流动性等因素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化 投资策略，严格箝制组合全体的毁约风险水平。 债个券的利差水平产生环节影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景 气度和债券商场的供求景象等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还 将以里面信用研究为主、外部信用评级为辅，即给与表里结合的信用研究，研究债券刊行主 体企业的基本面，以细目企业主体债的实践信用景象。   本基金投资于信用评级在 AA 及以上司别的信用债和资产扶持证券，其中 AAA 级（包括 AAA-、AAA、AAA+）的信用债和资产扶持证券投资比例不低于信用债和资产扶持证券总体投 资比例的 50%，AA+级的信用债和资产扶持证券投资比例不朝上信用债和资产扶持证券总体 投资比例的 50%，AA 级的信用债和资产扶持证券投资比例不朝上信用债和资产扶持证券总体 投资比例的 20%。债券的信用等级以其债项评级为准，如无债项评级或债项评级为短期信用 评级的，则以主体评级为准。本基金对相干信用评级的认定参照基金管理东说念主选择的评级机构 出具的信用评级（评级机构不包含中债资信）。相干资信评级机构需取得相干监管机构评级 业务的许可。基金持有信用债和资产扶持证券期间，如其信用评级下落，不再稳健投资圭臬， 基金管理东说念主在评级申报发布之日起 3 个月内救助至稳健约定。   可转换债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换成股票的权利，投资者可能还具 有回售等其他权利，因此从这方面看可转换债券的理讲价值应就是普通债券的基础价值和可 转换债券自身内含的期权价值之和。本基金在合理地给出可转换债券估值的基础上，尽量有 效地挖掘出投资价值较高的可转换债券。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债券价值与 可转换债券雷同，即选拔持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而其股权价值 则需要关心刊行东说念足下有的其他上市公司（宗旨公司）的股票价值。本基金将结合对可交换债 券的纯债部分价值以及对宗旨公司的股票价值的概述评估，选拔具有较高投资价值的可交换 债券进行投资。   基于期限匹配、风险箝制的需求，本基金将概述研究及追踪证券公司短期公司债券的信 用风险、流动性风险等方面的因素，稳健投资证券公司短期公司债券。在期限匹配的前提下， 选拔风险与收益匹配的品种优化配置。   本基金通过考量宏不雅经济走势、扶持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、 毁约率、商场利率等因素，预判资产池改日现金流变动；研究标的证券刊行条件，瞻望提前 偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关心流动性变化对标的证券 收益率的影响，在严格箝制信用风险高傲进程的前提下，通过信用研究和流动性管理，选拔 风险救助后收益较高的品种进行投资。   （三）股票投资策略   本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析首先。根据个股的估值水平优 选个股，要点配置当前事迹优良、商场认同度较高、在可预感的改日其行业处于景气周期中 的股票。   本基金要点投资于耐久成长行业中具有竞争上风的上市公司。   （1）公司主营业务杰出且具有中枢竞争上风。公司在行业中处于把持地位或者具有独 特的竞争上风，如具有把持的资源上风、首先的时刻上风、雄伟的商酌模式、邃密的销售网 络、著名的商场品牌等。   （2）公司具有陆续的成长后劲。从公司的交易盈利模式的角度长远分析其得到事迹增 长的内在驱动因素，并分析这些事迹驱动因素是否具有可陆续性，主要检会公司曩昔三年的 主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率等打算。   （3）具有邃密的公司治理结构。分析上市公司的治理结构、管理层素养过甚商酌决策 智力、投资效率等方面，判断公司是否具备保持耐久竞争上风的智力。   （4）公司具有估值上风，主要检会 P/E、P/B、PEG、DDM 等打算。   港股通标的股票的投资策略原则上与 A 股投资策略雷同，但香港股票商场与 A 股商场的 互异（包括行业散布、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估 值与盈利酬金等方面）对股票投资价值可能产生影响，本基金将结合港股的资金环境和商场 环境，以及全球政事经济环境和主要经济体的货币财政政策，精选稳健本基金投资宗旨的香 港联合交游所上市公司股票。   本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交游的股票投资策略履行。   （四）金融繁衍品投资策略   本基金以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与股指期货交 易。通过对现货商场和期货商场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实践情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选拔合适的期货合约构建相应的头寸，以 救助投资组合的风险高傲，质问系统性风险。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限制和要求，细目参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   本基金在进行国债期货交游时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分研讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲独特情况下的流动性风险。   依托于基金管理东说念主全体的信用研究团队，当预期某只债券有较高的毁约风险时，不错购 买对应债券的信用繁衍品来箝制标的债券的信用风险冲击。本基金按风险管理的原则，以风 险对冲为目的参与信用繁衍品交游，同期会根据实践情况尽量保持信用繁衍品的口头本金与 对应标的债券的面值相一致。   （五）基金投资策略   本基金投资于本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全商场的股票型交游型绽开 式指数证券投资基金。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少感奋以下一条圭臬的搀和 型基金：（1）基金合同约定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 60%；（2） 基金最近 4 期季度申报中泄漏的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例均不低于 60%。   根据对当前宏不雅经济时局的判断，自上而下的选拔相对价值较高的基金品种进行投资。 基金选拔上以耐久可陆续的逾额收益智力手脚中枢宗旨，给与定量分析和定性分析相结合的 形势，一方面通过量化法则筛选出投资价值相对杰出的标的，另一方面通过定性的形势对基 金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资策略，稳健组合参与的投资标的。   本基金对主动型股票型基金、搀和型基金的配置采取自上而下的策略框架。首先基于对 商场的全体判断，细目拟投资的品种和宗旨，在可选标的中筛选出稳健投资要求的基金，重 点关心基金在行业作风上的配置倾向、事迹孝敬度和收益雄伟性。   具体筛选时，本基金将结合定量分析与定性分析，对可选基金进行概述评判，从中选出 评价靠前的产物手脚备选投资基金。定量研究方面，主要从产物畛域变化、事迹弘扬雄伟性、 事迹归因分析等多角度进行概述评估，中式出作风稳健、弘扬邃密、事迹具备可陆续性的基 金手脚备选。在定性研究方面，通过分析基金的管理畛域、投研扶持、投资逻辑、对标情况、 风控智力等多个因素，结合对基金司理的调研，概述作念出评判。此外，本基金还将根据资产 配置决策，概述研讨投资成本、流动性和相干法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫型基金的配置采取自上而下的策略框架。首先基于对商场的全体判断，确 定拟投资的品种和宗旨，并从标的指数弘扬、追踪过错、逾额收益、畛域变化等定量角度进 行分析，中式出弘扬雄伟，稳健商场宗旨的基金。此外，概述研讨基金流动性水平、费率水 平、商场代表性、管理东说念主风控智力等多个因素，结合自身的投资策略，细目投资额度。   （六）参与融资业务的投资策略   为了更好地达成投资宗旨，在概述研讨预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交游形势的创新等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健 措施后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对权益类资产及可转换债券、可交换债券的投资系数占基金资产的 10%-30%， 其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不朝上 50%。本基金投资的权益类资产包括股 票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资于可转换债券及可交换债券的比例合 计不朝上基金资产的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少感奋 以下一条圭臬的搀和型基金：1）基金合同约定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度申报中泄漏的股票资产占基金资产（含存托凭证）的 比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不超 过基金资产净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不朝上基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基金所投资的基金份额； 吞并家公司在内地和香港商场同期上市的，A 股和 H 股合并计较），其市值不朝上基金资产 净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基 金所投资的基金份额；吞并家公司在内地和香港商场同期上市的，A 股和 H 股合并计较）， 不朝上该证券的 10%，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产扶持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的一说念资产扶持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得朝上该资产扶持 证券畛域的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产扶持证券，不得 朝上其种种资产扶持证券系数畛域的 10%；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参与股指期货、国债期货交游的，应遵命下列限制： 的 10%； 之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交游日基金资产净值的 20%； 稳健基金合同对于股票投资比例的关联规矩； 的 15%； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，系数（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权交游的，需死守下列规矩： 有合约行权所需的全额现金或交游所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； 权价乘以合约乘数计较； 投资宗旨和风险收益特征；   （12）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （13）本基金管理东说念主管理的一说念绽开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；透澈按照关联指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、如期绽开基金等通顺受限 基金，不含上市交游的基金）的市值系数不得朝上该基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金参与融资的，任何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品， 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得朝上本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （18）本基金投资于吞并信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金系数不得朝上基金资产 净值的 10%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （20）本基金管理东说念主管理的一说念基金（ETF 鸠合基金除外）持有单只基金不得朝上被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产畛域以最近如期申报泄漏的畛域为准；因证券商场 波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳健前述比例限制的，基金管理东说念主 应当在 20 个交游日内进行救助，但中国证监会规矩的独特情形除外；   （21）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期申报 泄漏的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （22）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （23）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资比例不稳健上述（17）、（18）项规矩投资比例的，基金管理东说念主应在 3 个月内进行 救助。   除上述（2）、（14）、（15）、（17）、（18）、（20）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健 上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行救助，但法律法例或中国证监 会规矩的独特情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日首先先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，但须提前公告，而无需召开持 有东说念主大会表决。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；   （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践箝制东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或救助上述不容性规矩，基金管理东说念主在履行稳健措施 后可不受上述规矩的限制或按照救助后的规矩履行。   五、事迹相比基准   中国债券概述全价指数收益率×85%＋沪深 300 指数收益率×10%＋中证港股通概述指 数收益率×5%   事迹相比基准选拔事理： 范围全面，具有平素的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间商场、交游所商场等）、不 同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），粗略很好地反馈中国债券市 场总体价钱水顺心变动趋势。 性和商场影响力，适团结为本基金权益类资产投资的事迹相比基准。 为样本股，给与解放通顺市值加权计较，是反馈港股通范围内上市公司的全体景象和走势的 具有代表性的一种股价指数。   跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述事迹相比基准不适用本基金，或者商场推 出更泰斗的粗略代表本基金风险收益特征的指数，或上述事迹相比基准给与的指数罢手发布 或更更称号，或是商场上出现愈加稳健于本基金的事迹相比基准的指数时，基金管理东说念主不错 依据可贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致后，对事迹相比基准进行 相应救助，并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其耐久预期风险与预期收益特征低于股票型基金，高于债券型基 金、货币商场基金。本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港证券市 场，除了需要承担与境内证券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 面对汇率风险、投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票商场交游互联互通机 制投资的风险等私有风险。   七、基金管理东说念主代表基金诈欺相干权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                  第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、证券投资基金份额、银行进款本息、基金 应收款项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游气象的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、资产扶持证券、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、信用繁衍品、同行存单和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且粗略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值的， 搪塞报价进行救助，细目公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征研讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有迷漫可利用数据 和其他信息扶持的估值时刻细目公允价值。给与估值时刻细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行救助并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，救助最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）对在交游所商场上市交游的公斥地行的可转换债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价交游的中式逐日收盘价手脚估值全价，实行净价交游的中式收盘价并加计每百 元税前利息手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时刻细目公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产扶持证券，给与估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未操办救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行救助以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应给与估值时刻细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市或未挂牌转让的股票、债券，给与估值时刻细目公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）通顺受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或 行业协会关联规矩细目公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值全价细目公允价值；   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的唯独估值全价或保举估值全价细目公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，给与估值时刻细目 其公允价值。   （1）非上市基金的估值   投资于境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）交游所上市基金的估值 所投资基金的收盘价进行估值。 估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等独特情 况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 要紧变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后商场环境发生了要紧变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，救助最近交 易市价，细目公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合 理细目公允价值。   （4）当基金管理东说念主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不公允时， 可与基金托管东说念主协商一致给与合理的估值时刻或估值圭臬细目其公允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 最近交游日的收盘价估值。港股通投资上市通顺的繁衍品按估值日在港交所的收盘价估值； 估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值触及到港 币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   对质券交游所或银行间商场上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则细目公允价值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未操办救的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行救助以说明计量 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应当给与估值时刻细目其公 允价值。 值的自制性。具体处理原则与操作轨范遵命相干法律法例以及监管部门、自律法则的规矩。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及相干法 律法例的规矩或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金净值计较顺延 过错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   五、估值措施 该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和相干法律法例 的规矩对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的服务东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错服务方应实时融合各方， 实时进行更动，因更动估值过错发生的用度由估值过错服务方承担；由于估值过错服务方未 实时更动已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值过错服务方还是积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更动而 未更动，则其应当承担相应补偿服务。估值过错服务方搪塞更动的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更动。   （2）估值过错的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值过错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 服务方仍搪塞估值过错负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿 额加上还是得到的不当得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错救助给与尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的形势。   估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细目 估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行更动和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更动，并就估值过错的更动向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交游收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值依据基金合同和相干法律法例的规矩赐与公布。   九、独特情况的处理 的过错不手脚基金资产估值过错处理。 银行品级三方机构发送的数据过错、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必 要、稳健、合理的措施进行检验，可是未能发现该过错而形成的基金份额净值计较过错，基 金管理东说念主、基金托管东说念主罢职补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施消 除或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同等 分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配形势是现金分成；通过红利再投资所得基金份额的锁如期肇始日与该认/申购份额锁如期 肇始日雷同； 金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不抵触法律法例及基金合同的规矩且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前 提下，基金管理东说念主经与托管东说念主协商一致，可在按照监管部门要求履行稳健措施后救助基金收 益的分配原则，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配形势等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。   在收益分配决策公布后，基金管理东说念主依据具体决策的规矩就支付的现金红利向基金托管 东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                       第十三部分   基金的用度与税收      一、基金用度的种类 除外； 等），但法律法例不容从基金财产中列支的除外；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势      本基金对基金财产中持有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理费。本基金的 管理费按前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金管理东说念主管理的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如 下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金管理东说念主管理的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的 托管费按前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金托管东说念主托管的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金托管东说念主托管的其他基金份额所 对应资产净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性划付给基金管理东说念主，基金销售服务费由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到 后按相干规矩支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据关联法例及相应契约规矩，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样式      下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金的（ETF 除外），应当通过直 销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干法律法例、被投资基金招募说明书约定应 当收取，并计入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分或相干公告的规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。                第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照关联规矩编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》（以下简称“《证券法》”）规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。                 第十五部分   基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流动 性风险管理规矩》、基金合同过甚他关联规矩。相干法律法例对于信息泄漏的规矩发生变化 时，本基金从其最新规矩。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予泄漏的基金信息通过稳健 中国证监会规矩条件的用以进行信息泄漏的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者能 够按照基金合同约定的时期和形势查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息泄漏义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵府概要 召开的法则及具体措施，说明基金产物的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金赶走时作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同奏效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金赶走时作的， 基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、招募说明书、基金产物贵府概要、基金合同和基金托管契约登载在规矩网站上， 并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合 同、基金托管契约登载在规矩网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。      （三）基金合同奏效公告      基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载基金合同奏效公 告。      （四）基金净值信息      基金合同奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在规 定网站泄漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。      在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规矩网站、销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的种种基金份额净值和种种基金份额累 计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站泄漏半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）种种基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明种种基金份额申购、赎 回价钱的计较形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规矩网站上，并将年度申报辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过稳健《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规矩网站上，并将中期申报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。   基金运作期间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他 环节信息”项下泄漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情 况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中泄漏基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，关联信息泄漏义务东说念主应当依照《信息泄漏办法》的规矩编制临时 申报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息 泄漏义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开知道。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐申报   基金合同赶走的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报辅导性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）参与股指期货、国债期货交游的信息泄漏   基金管理东说念主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等如期申报和招募说明 书（更新）等文献中泄漏股指期货、国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情 况、风险打算等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健 既定的交游政策和交游宗旨等。   （十二）投资股票期权的信息泄漏   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等 文献中泄漏参与股票期权交游的关联情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算、 估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策 和投资宗旨等。   （十三）投资资产扶持证券的信息泄漏   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中泄漏其持有的资产扶持证券总额、资产扶持 证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产扶持证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度申报中泄漏其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和申报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息泄漏   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等 文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求泄漏港股通标的股票的投资情况。若中国证 监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香港股票市 场的信息泄漏另有规矩的，从其规矩。   （十五）投资信用繁衍品的信息泄漏   基金管理东说念主应当在如期申报及招募说明书（更新）等文献中详备泄漏信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否稳健既定的投资宗旨及策略。   （十六）参与融资业务的信息泄漏   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招 募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险过甚管理情况等。   （十七）投资基金的信息泄漏   基金管理东说念主应在如期申报中泄漏本基金参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会的表决 成见。   基金管理东说念主在如期申报和招募说明书（更新）等文献中泄漏所持有基金以下相干情况， 并揭示相干风险： 等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说明； 基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （十八）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十九）中国证监会规矩的其他信息   六、信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息泄漏内容与 情势准则等法例规矩。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募说明书、基金产物贵府概要、算帐申报等相干基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相干报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介泄漏信息，可是其他众人媒介不得早于规矩媒介泄漏信息，况且在不同媒介上泄漏吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，相干档案的保存期限不低于法律法例规矩的最低年限。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息泄漏服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律法则的相干规矩。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延泄漏基金相干信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金相干信息：   九、本基金信息泄漏事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。                 第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘侧袋机制 启用日发表成见且稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项 审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。巨 额赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求朝向前一绽开日主袋账户总份额的 10% 认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计较各项投 资运作打算和基金事迹打算时仅需研讨主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳健《企业会 计准则》的相干要求。      五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原交游等形势复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形势，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。      侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧 袋账户一说念份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法例要求实时发布临时公告。      侧袋账户资产一说念完成变现并赶走侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘稳健《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计成见。      七、侧袋机制的信息泄漏      在启用侧袋机制、处置特定资产、赶走侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规矩的基金净值信息泄漏形势和 频率泄漏主袋账户份额的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本 基金暂停泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申报中泄漏申报期内侧袋账户相干信息， 基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度申报 进行审计时，搪塞申报期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年度申报泄漏等发表审计意 见。                     第十七部分      风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。      多数赎回风险是绽开式基金所私有的一种风险，即当单个绽开日内的基金份额净赎回申 请朝向前一绽开日的基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的一说念基金份额。      基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当慎重阅读基金合同、招募说明书、基金产物资 料概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资训戒、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相稳健。      基金管理东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的阶梯，如：泓德基金客户服 务热线（4009-100-888），泓德基金公司网站（www.hongdefund.com）或者通过其他代销机 构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险承 受智力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即 使出现短期的亏空也不会给我方的正常生活带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄形势的区别。如期定额投资是 疏浚投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资形势。可是如期定额投资并 不成避让基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效剖析方 式。      基金管理东说念主承诺以西宾信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者满足”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。      投资于本基金的主要风险：      （一）商场风险      证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险，导 致本基金的收益水平发生波动。商场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致 商场价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的商酌景象受多种因素影响，如商场、时刻、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1）信用风险   基金在交游过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料质问导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时交游 敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上涨，本基金持有 债券将面对价钱下落、本金损失的风险，而如果商场利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （5）商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体商酌环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者持有本基金资产实践 购买力下落。   （二）流动性风险   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法迅速、低成土产货救助基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽开式基金的独特要求，本基金必须保持一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   本基金主要的流动性风险为投资者可能会面对因多数赎回带来的流动性风险。如若由于 投资者多量赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则可 能使基金资产净值受到不利影响。另外，本基金在稳健《流动性风险管理规矩》的前提下可 能投资于流动性受限资产，此部分资产存在无法以合理价钱赐与变现的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分    基金份额的申购、赎回与转换” 章节。本基金基金份额竖立 1 年的锁如期，对于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后 一年内无法赎回的风险。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内股票商场、债券商场和港股通标的股票中具有邃密流动性的股票 和债券。跟着我国股票、债券商场交游机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息泄漏相干 法律法例的推出，我国的股票和债券商场还是具备较好的流动性。沪深股票商场的日均成交 量已达千亿级别。银行间和交游所主要债券品种的年景交量是存量的近 2 倍。港股通标的股 票为恒生概述大型股指数的成份股、恒生概述中型股指数的成份股、市值 50 亿元港币及以 上微型股和 A+H 股上市公司的 H 股，也均具有较好的商场容量和流动性。因此，本基金拟 投资的商场全体具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面多数赎复兴对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东说念主会根据实践情况进行流动性评估， 说明是否不错接受统统赎回央求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主会 在充分评估基金组结伴产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎 接受、说明赎回央求。基金管理东说念主不错采取备用的流动性风险管理搪塞措施，包括但不限于：   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   具体措施详见招募说明书“第八部分   基金份额的申购、赎回与转换”部分中“十、巨 额赎回的情形及处理形势”的相干内容。   具体措施详见招募说明书“第八部分     基金份额的申购、赎回与转换”部分中“九、暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相干内容。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 管理东说念主应当暂停估值，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可给与舞动订价机制，以确保基金估值 的自制性，具体处理原则与操作轨范遵命相干法律法例以及监管部门、自律法则规矩。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 申报中泄漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作打算和基金事迹打算时仅需研讨主袋账 户资产，基金事迹打算应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄漏的事迹打算不成反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。   （三）操作或时刻风险   相干当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面箝制存在弱势或者东说念主为因素形成操作不实 或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游过错、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   （四）管理风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）政策风险   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法箝制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的救助而 引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为救助投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   （六）资产扶持证券投资风险   资产扶持证券的价钱受商场利率、刊行条件、基础资产的组成与质料、提前偿还率等多 重因素的影响。投资于资产扶持证券时，面对因商场利率的变化带来的价钱剧烈波动风险及 再投资风险，同期面对因基础资产或证券刊行主体信用景象恶化导致的信用评级下落以致到 期不成履行合约进行兑付的风险。   （七）证券公司短期公司债券投资风险   本基金可投资于证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券为非公斥地行和交 易，且对投资者数目有限制，因此投资证券公司短期公司债券的潜在流动性风险较高。若发 行主体信用质料恶化或投资者多量赎回基金份额变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法实时卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （八）本基金可参与国债期货交游，国债期货手脚一种金融繁衍品，具备一些私有的风 险点。参与国债期货交游主要存在以下风险： 以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 求的保证金而带来的风险。 现故障等原因形成损失的风险。      （九）参与股指期货交游风险 交游中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险； 同因素的影响下，价钱变动不同。弘扬为两种情况：A.价钱变动的宗旨相背；B.价钱变动的 幅度不同。近似合约品种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种 互异的风险； 的结构不透澈一致，导致投资组合特定风险无法透澈锁定所带来的风险； 择。由于模子联想、成本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果救助股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。      （十）股票期权投资风险      股票期权手脚一种金融繁衍品，具备一些私有的风险点。投资股票期权所面对的主要风 险是繁衍品价钱波动带来的商场风险；繁衍品基础资产交游量大于商场可报价的交游量而产 生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金感奋建立或者撑持繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交 易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操作风险。      （十一）信用繁衍品投资风险      本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品手脚一种金融繁衍品，具备一些私有的风险点。 投资信用繁衍品主要存在以下风险： 少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。 可能出现商酌景象欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算的风 险。 用繁衍品交游价钱波动的风险。   （十二）本基金港股通机制下投资港股通标的股票的风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   港股商场实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到不测事件影响可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风 险可能相对较大。   现行的港股通法则，对港股通设有额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而不成 买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行救助，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入， 本基金存在因港股通可投资标的范围救助，不成实时买入看好的投资标的，进而错失投资机 会的风险。   根据现行的港股通法则，只消内地和香港两地均为交游日且粗略感奋结算安排的交游日 才为港股通交游日，存在港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险。如在内地开市香港休 市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；如内 地商场因放假等原因休市而香港商场照常交游但港股通不成如常进行交游，导致基金所持的 港股组合在后续港股通交游日开市交游中聚拢体现商场反应，形成其价钱波动突然增大，进 而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）在香港商场完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金 不成实时到账，形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分配、转换、上市公司被收购等 情形或者其他颠倒情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转换 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以致受损的风险。   香港联交所规矩，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规矩， 仅仅细目了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务景象在证券简称前加入相应记号（例如，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市圭臬且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和影 响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，部分投资于香港商场股票。港币相对于东说念主民币的汇率变化 将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。东说念主民币对 港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时期 蔓延或是汇率数据过错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对其他风险。   （十三）本基金投资存托凭证的风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或辗转成为本基金风险。   （十四）公募基金投资风险   本基金可投资经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、 QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货币商场基金）包括本基金管理东说念主管理的权 益类证券投资基金及全商场的股票型交游型绽开式指数证券投资基金，可能带来以下风险： 有基金的基金管理东说念主水对等因素将影响到本基金的基金事迹弘扬。公开召募的基金不同于银 行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的金融器具，投资于公开召募的基金既可能共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资不同类型的基金将得到不同的 收益预期，也将承担不同进程的风险。 况下，本基金存在无法变现持有的基金份额而形成流动性风险的可能性。 管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金管理东说念主管理的其他基金不收取申购费、赎回费 （不包括按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服务费等，本基金承担的相干基金费 用可能比普通的绽开式基金高。 面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于通顺受限基金而言，由于通顺受限 基金的非通顺特点，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法通顺，在面对基金大畛域赎 回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   （十五）本基金一语气 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金合同自动赶走，无需召开基金份额持有东说念主大会。因此，本基 金面对自动赶走的风险。   （十六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主自身直 接箝制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。         第十八部分   基金合同的变更、赶走与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   二、基金合同的赶走事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，基金合同应当赶走： 链接的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 基金托管东说念主、稳健《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同赶走情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申报出具法 律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳健《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。              第十九部分   基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   吞并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）慎重阅读并死守基金合同、招募说明书、基金产物贵府概要等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息泄漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同赶走的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和补充，并保 证其信得过性；   （10）死守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业务法则；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金 合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律、法例的前提下，制订和救助关联基金认购、申购、赎回、转换、 非交游过户、转托管、如期定额投资和收益分配等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以西宾信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健基 金合同等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告种种基金份额的基金净值信息，细目种种 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩，履行信息泄漏及申报义务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予秘籍，不向他东说念主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府不低 于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且保证投资者 粗略按照基金合同规矩的时期和形势，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）面对赶走、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金管理东说念主承担 一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）以西宾信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业气象，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、基金合同过甚他关联规矩另有规矩外，在基 金信息公开泄漏前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说明基金管理 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理东说念主有未履行基金合 同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）面对赶走、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，情愿担补偿服务，其补偿服务不因其退任 而罢职；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管理东说念主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）赶走基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作形势；   （5）救助基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，履行稳健措施后不需召开 基金份额持有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）救助本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费形势；      （3）加多、减少基金份额类别，或救助基金份额类别的竖立及基金份额分类办法及规 则；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构救助关联基金认购、申购、赎回、转换、 转托管、基金交游、非交游过户等业务法则；      （7）本基金推出新业务或新服务；      （8）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集形势 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进军、干 扰。      （三）、召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告形势 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议情势；      （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决形势；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯形势、寄托的公证机关过甚研究形势和研究东说念主、表决 成见寄交的截止时期和收取形势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念足下有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解稳健法律法例、基金合同和会议文告的规矩，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念足下有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 公告载明的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面 形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布相干辅导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的形势收取基金份额持 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不插足收取表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的寄托东说念足下 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解稳健法律法例、基金合同和会议文告的 规矩，并与基金登记机构记录相符。 权益登记日基金总份额的二分之一，则召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的三个月后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金 份额持有东说念主大会应有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主或其代理东说念主插足， 方可召开。 麇集、电话、短信等其他非书面形势由基金份额持有东说念主向其授权代表或代理东说念主进行授权；本 基金亦可给与麇集、电话、短信等其他非现场形势或者以非现场形势与现场形势结合的形势 召开基金份额持有东说念主大会并表决，具体形势由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明，会议程 序比照现场开会和通讯形势开会的措施进行。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定赶走基 金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，首先由大会足下东说念主按照下列第（七）条文矩措施细目和公布监票 东说念主，然后由大会足下东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会足下东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能足下大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表足下；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能足下大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的足下东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或足下基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 研究形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以卓越决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作形势、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、赶走基金合同、本基金与其他基金合并 以卓越决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名形势进行投票表决。      采取通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传说明注解，不然提交稳健会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文告规矩的表 决成见视为有用表决，表决成见迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的足下东说念主应当在会 议首先后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的足下东说念主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会足下东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议足下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会足下东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日后依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上 公告。如果给与通讯形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定      若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和措施”部 分约定的以下情形中的相干基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有 东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念足下有或代表的基金份额或表决权稳健该 等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的足下东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的吞并类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规矩以本节独特约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改 和救助，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、赶走与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的赶走事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，基金合同应当赶走： 链接的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 基金托管东说念主、稳健《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同赶走情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申报出具法 律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳健《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议责罚形势   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商、 融合未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时 有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东说念主具有 管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续诚挚、勤奋、尽责地 履行基金合同规矩的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和营 业气象查阅。                    第二十部分   基金托管契约的内容节录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：泓德基金管理有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-1    办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号    邮政编码：100088    法定代表东说念主：王德晓    成立日历：2015 年 3 月 3 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2015258 号    组织情势：有限服务公司    注册成本：1.43 亿元东说念主民币    存续期间：陆续商酌    商酌范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织情势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：陆续商酌   商酌范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈欺监督权 资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通机制 下允许买卖的规矩范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、方位政府债、政府扶持债券、政府扶持机构债券、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含可分离交游可转换 债券的纯债部分）、可交换债券、公斥地行的次级债等）、经中国证监会核准或注册的公开 召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货 币商场基金）、资产扶持证券、国债期货、股指期货、股票期权、信用繁衍品、同行存单、 债券回购、货币商场器具、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须稳健中国证监会的相干规矩）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行稳健措施后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及基金合同不容投资的投资器具。 监督：   （1）按法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金对权益类资产及可转换债券、可交 换债券的投资系数占基金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不 朝上 50%。本基金投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基 金投资于可转换债券及可交换债券的比例系数不朝上基金资产的 20%。本基金投资的权益类 证券投资基金包括股票型基金以及至少感奋以下一条圭臬的搀和型基金：（1）基金合同约 定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度申报 中泄漏的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会 照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不朝上基金资产净值的 10%。本基金投资同行存 单的比例不朝上基金资产的 20%。每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国 债期货合约所需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的相干规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行稳健措施后，可 对上述资产配置比例进行救助。   （2）根据法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不朝上 50%。本基金投资的权益类资产包括股 票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资于可转换债券及可交换债券的比例合 计不朝上基金资产的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少感奋 以下一条圭臬的搀和型基金： ①基金合同约定的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例不低于 60%；②基金最近 4 期季度申报中泄漏的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例均不低于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不朝上 基金资产净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不朝上基金资产的 20%； 的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 一家公司在内地和香港商场同期上市的，A 股和 H 股合并计较），其市值不朝上基金资产净 值的 10%； 所投资的基金份额；吞并家公司在内地和香港商场同期上市的，A 股和 H 股合并计较），不 朝上该证券的 10%，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 规矩的比例限制； 的 10%； 券畛域的 10%； 过其种种资产扶持证券系数畛域的 10%； 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的    ②任何交游日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票总 市值的 20%；    ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 交游日基金资产净值的 20%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联规矩；    ⑥本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的    ⑦本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总 市值的 30%；    ⑧本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一 交游日基金资产净值的 30%；   ⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，系数（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有 合约行权所需的全额现金或交游所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的股票期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数计较；   ④基金投资股票期权应稳健基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投 资宗旨和风险收益特征； 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；透澈按照关联指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比例限制； 金，不含上市交游的基金）的市值系数不得朝上该基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%； 基金持有的信用繁衍品口头本金不得朝上本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 值的 10%； 基金净资产的 20%，被投资基金净资产畛域以最近如期申报泄漏的畛域为准；因证券商场波 动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不稳健前述比例限制的，基金管理东说念主应 当在 20 个交游日内进行救助，但中国证监会规矩的独特情形除外； 露的基金净资产应当不低于 1 亿元； 定的其他基金份额；      因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资比例不稳健上述 17）、18）项规矩投资比例的，基金管理东说念主应在 3 个月内进行调 整。      除上述 2）、14）、15）、17）、18）、20）情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行救助，但法律法例或中国证监会规矩的独特 情形除外。      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日首先先。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，但须提前公告，而无需召开持 有东说念主大会表决。      基金管理东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据泉源或系统斥地等因素影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统救助预留所需的合理必要时期。 行监督：      根据法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （6）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践箝制东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方管理的基金的情况，不属于前述要紧关联交 易，可是应当按照法律法例或监管规矩的要求履行信息泄漏义务。   如法律、行政法例或监管部门取消或救助上述不容性规矩，基金管理东说念主在履行稳健措施 后可不受上述规矩的限制或按照救助后的规矩履行。   基金管理东说念主参与银行间商场交游，应按照审慎的风险箝制原则评估交游敌手资信风险， 并自主选拔交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边认同的形势提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容信得过、准确、竣工。基金托管东说念主分歧基金 管理东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行交游 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付智力等 触及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行选拔进款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何 服务，相干损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付服务后，有权要求相干责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付服务。   （1）基金投资通顺受限证券，应死守《对于基金投资非公斥地行股票等通顺受限证券 关联问题的文告》等关联法律法例规矩。   （2）此处的通顺受限证券与上文说起的流动性受限资产并不透澈一致，包括由法律法 规或中国证监会轨范的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期 限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险箝制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的形势说明收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、 竣工，并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有迷漫的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等通顺受限证券关联问题的通 知》规矩，对基金管理东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺受 限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明，并保留查抄基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估申报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却履行关联指示，但应立即文告基金管理东说念主。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基 金托管东说念主不承担任何服务，并有权申报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主情愿担连带服务。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、相干信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、基金合同、 基金托管契约关联规矩时，应实时以书面情势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到书 面文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面情势向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗基金合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游措施尚未成交的且基金托管东说念主在交游前粗略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗相干法律法例规矩或者违抗基金合同约定的，应当拒却履行，立即文告 基金管理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控打算或依据交游措施还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并申报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直事理，拒却、荫庇基金托管东说念主根据本契约规矩诈欺监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相 关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本托管契约过甚他关联规矩时，基金管理东说念主应实时以书面情势文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面情势向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪行动，应立即申报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩时期内答复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直事理，拒却、荫庇基金管理东说念主根据本契约规矩诈欺监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正 的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤独。 关联当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担补偿服务，但应赐与必要配合。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经验的交易银行开设的泓德基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满或基金提前收尾召募，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金管理东说念主礼聘稳健《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由插足 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属 于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到 资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退款事 宜，基金托管东说念主应赐与必要协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行进款。该账户的开设和管事理基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于感奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当稳健《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于感奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限服务公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展如期进款等银行进款投资前应按基金口头完成银行进款投资账户开立手 续，配合向基金托管东说念主提供开户、变更等办理东说念主员身份说明注解信息。开户贵府须预留基金托管 东说念主印鉴，基金管理东说念主与基金托管东说念主各自妥善撑持预留印鉴，当发生预留印鉴变更时，实时通 知对方完成变更。如银行进款账户罢手使用，基金管理东说念主应研究基金托管东说念主应实时办理销户 手续。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管契约刚毅日之后，本基金被允许从事稳健法律法例规矩和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律法例的规矩和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用并管理。   （八）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的撑持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主根据实践需要，存放于基金托管东说念主或其他机 构的撑持库。属于基金托管东说念主实践有用箝制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭 失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践有用箝制 或撑持的证券不承担撑持服务。   如非基金托管东说念主原因导致进款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日到达进款行 导致无法兑付或蔓延兑付的，基金管理东说念主应鼓吹后续处理，基金托管东说念主积极配合完成相做事 项。进款证实书不得进行担保、质押、背书、转让或用于可能导致进款资金损失的其他用途。   基金管理东说念主应在相干投资契约中明确进款本息资金回款旅途为基金资产托管专户。在不 可抗力影响下，如无法正常办理进款证实书出入库手续，进款本息资金到期应按契约约定返 回基金资产托管专户，幸免资金回款风险，不可抗力情形摒除后实时补办出入库手续。   基金管理东说念主应实时与基金托管东说念主办理进款证实书入库撑持。如进款证实书要素与进款协 议不符，基金托管东说念主拒却办理入库，基金管理东说念主应更动。发生天然灾害等不可抗力延误的， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动进款证实书入库事宜。   进款到期前，基金管理东说念主应实时与基金托管东说念主办理进款证实书出库。如需提前支取，基 金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置换后新存 款证实书除金额、编番外，其他要素与原进款证实书一致。   （九）与基金财产关联的要紧合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主撑持。除本契约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 尽量保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本 的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同 原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门保存， 保存期限不低于法律法例规矩的期限。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个 服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净 值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。法律法例、监管机 构、基金合同另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应稳健基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他 法律、法例的规矩。基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主 复核。基金管理东说念主应于每个服务日交游收尾后计较当日的基金资产净值、种种基金份额净值， 并以两边认同的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》、《信息泄漏办法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管 东说念主复核、审查基金管理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主， 就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、资产扶持证券、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、信用繁衍品、同行存单和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值（不包含基金） 盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，救助最近交游市价，细目公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值； 实行全价交游的中式逐日收盘价手脚估值全价，实行净价交游的中式收盘价并加计每百元税 前利息手脚估值全价； 挂牌转让的资产扶持证券，给与估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃商场上未操办救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞商场报价进行救助以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应给与估值时刻细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行 业协会关联规矩细目公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值 的估值全价细目公允价值； 唯独估值全价或保举估值全价细目公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 公允价值。（4）基金的估值      投资于境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      ①投资于交游所交游型绽开式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 鸠合基金），按估值日所 投资基金的收盘价进行估值。      ②投资于境内上市绽开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。      ③投资于境内上市如期绽开式基金、禁闭式基金，按估值日所投资基金的收盘价进行估 值。 基金管理东说念主根据以下原则进行估值：      ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。      ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后商场环境发生了要紧变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，救助最近交游 市价，细目公允价值。      ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管理东说念主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理 细目公允价值。      ④当基金管理东说念主觉得所投资基金按上述第①至第③项进行估值存在不公允时，可与基金 托管东说念主协商一致给与合理的估值时刻或估值圭臬细目其公允价值。      （5）吞并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估值。      （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估 值。      （7）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的规矩估值。   （8）港股通投资上市通顺的股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无交游的， 以最近交游日的收盘价估值。港股通投资上市通顺的繁衍品按估值日在港交所的收盘价估值； 估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值触及到港 币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （9）信用繁衍品的估值处理   对质券交游所或银行间商场上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则细目公允价值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未操办救的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行救助以说明计量 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应当给与估值时刻细目其公 允价值。   （10）本基金参与融资业务，按影相干法律法例和行业协会的相干规矩进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票履行。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作轨范遵命相干法律法例以及监管部门、自律法则的规矩。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及相干法 律法例的规矩或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核服务，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（4）④项、第（13）项进行估值时，所 形成的过错不手脚基金资产估值过错处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券交游所、期货交游所、期货公司、登记结算公司及存 款银行品级三方机构发送的数据过错、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取 必要、稳健、合理的措施进行检验，可是未能发现该过错而形成的基金份额净值计较过错， 基金管理东说念主、基金托管东说念主罢职补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施 摒除或减弱由此形成的影响。   （三）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按影相干各方约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独马上竖立、登录和撑持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录透澈相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （四）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府概要并登载在规矩网站上； 基金招募说明书、基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金赶走时作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书、基金产物贵府概要。基金管理东说念主在季度 收尾之日起 15 个服务日内完成季度申报编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中 期申报编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度申报编制并公告。基金合同奏效不 足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东说念主在 5 个服务日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖公章后， 以加密传真形势将关联申报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个服务日内完成季度申报，在季度报 告完成当日，将关联申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期申报，在中期申报完成 当日，将关联申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度申报，在年度申报完成当日， 将关联申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。      基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行救助，救助以相干各方认同的账务处理形势为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相干情况报证监会备案。      基金托管东说念主在对财务管帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对相干文献审核时辅导。      六、基金份额持有东说念主名册的撑持      基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合同奏效日、 基金合同赶走日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份 额。      基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，撑持方 式不错给与电子或文档的情势，撑持期限为法律法例规矩的期限。基金管理东说念主和基金托管东说念主 应按照咫尺相干法则分别撑持基金份额持有东说念主名册。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基金合同奏效 日、基金合同赶走日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基 金合同奏效日、基金合同赶走日等触及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个服务日内提交。      基金托管东说念主以电子版情势妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例规矩的期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应死守秘籍义务。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按关联 法例规矩各自承担相应的服务。      七、争议责罚形势      两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商、融合 未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的，并对两边当事东说念主具有管理 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚挚、勤奋、尽 责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、赶走与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与赶走   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与基金合同的约定有任何打破。   发生以下情况，本托管契约赶走：   （1）基金合同赶走；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主接管基金资产；   （3）基金管理东说念主赶走、照章被撤消、停业或有其他基金管理东说念主接管基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同规矩的赶走事项。   （二）基金财产的算帐 算小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 和本托管契约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同赶走情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申报出具法 律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念足下有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报辅导性 公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。               第二十一部分   对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和销售机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、贵府发送   基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主账单订制情况向账单期内发生交游或账单期末仍持有 基金份额的基金份额持有东说念主如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主未详确填写或 更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东说念主无 法送出的除外。   指随基金交游对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的相干材料、 绽开式基金运作情况归来、客户服务问答等。   二、红利再投资   本基金收益分配时，基金份额持有东说念主不错选拔将所获红利再投资于本基金，登记机构将 其所获红利按分成权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届时的基金分成 公告为准）。红利再投资免收申购用度。   三、如期定额投资   本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过固定的销售 机构，给与如期定额的形势申购基金份额。如期定额投资不受日常最低申购金额限制。如期 定额具体实施时期和业务法则详见基金管理东说念主发布在规矩信息泄漏媒介及公司网站的公告。   四、基金转换   投资者可在同期销售转出基金、转入基金并通畅基金转换业务的销售机构办理基金转换 业务。基金转换需死守转入基金、转出基金关联基金申购赎回的业务法则。办理基金转换业 务的投资者可得到一定的费率优惠，具体业务法则和办理时期详见基金管理东说念主发布在规矩媒 介的公告。   五、呼唤中心   呼唤中心东说念主工座次每个交游日（上昼 9：00-11：30；下昼 13：00-17：00）为投资东说念主提 供服务，客服热线服务内容包括业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专 项服务。   客户服务电话：4009-100-888   六、电子邮件服务   投资者在央求开立基金管理东说念主基金账户时如预留电子邮件地址并通过基金管理东说念主客服 电话订制电子邮件服务，可自动得到相应服务。未预留相干贵府的投资者可办理贵府变更后 得到此项服务。   七、短顺服务   投资者在央求开立基金管理东说念主基金账户时如预留手机号码并通过基金管理东说念主客服电话 订制短顺服务，可自动得到相应服务。未预留相干贵府的投资者可办理贵府变更后得到此项 服务。   八、客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心语音留言、呼唤中心东说念主工电话、书信、电子 邮件等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过 其他销售机构的服务电话对该其他销售机构提供的服务进行投诉或建议建议。   客服邮箱：service@hongdefund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述形势研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面认知了本招募说明书。           第二十二部分   招募说明书存放及查阅形势   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                   第二十三部分     备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅形势   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     泓德基金管理有限公司